登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范海南股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）的掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權(quán)）登記托管業(yè)務(wù)，明確參與各方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)意見》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)后續(xù)發(fā)展思路》等法律、規(guī)章、規(guī)范性文件、監(jiān)管指導(dǎo)意見及《海南股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所指掛牌公司指本中心交易板掛牌公司。

本規(guī)則所指托管企業(yè)為委托本中心對(duì)其股份（股權(quán)）進(jìn)行登記托管的股份有限公司和有限責(zé)任公司。

第三條 本中心股份（股權(quán)）登記托管業(yè)務(wù)，包括股份（股權(quán)）初始登記、變更登記、注銷登記及其他增值服務(wù)等行為。

第四條 參與股份（股權(quán)）登記托管業(yè)務(wù)的各方應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用原則，遵守有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第五條 參與掛牌公司登記托管股份（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓的投資者，還應(yīng)具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力，符合《海南股權(quán)交易中心投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)要求。

第六條 掛牌公司、托管企業(yè)辦理股份（股權(quán)）登記托管業(yè)務(wù)應(yīng)按照本規(guī)則要求，向本中心提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格及相關(guān)材料，并保證所提交資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第七條 掛牌公司、托管企業(yè)在本中心辦理股份（股權(quán)）登記托管業(yè)務(wù)后，應(yīng)將本中心作為其唯一一家股份（股權(quán)）登記托管機(jī)構(gòu)。

第八條 本中心股份（股權(quán)）登記托管業(yè)務(wù)為有償服務(wù)，掛牌公司、托管企業(yè)申請(qǐng)辦理股份（股權(quán)）登記托管業(yè)務(wù)，應(yīng)按照本中心的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納相應(yīng)的費(fèi)用。

第二章 托管申請(qǐng)

第九條 掛牌公司在取得本中心出具的同意其掛牌的意見后，應(yīng)當(dāng)與本中心簽訂《股份（股權(quán)）登記托管協(xié)議書》，辦理全部股份（股權(quán)）的集中登記托管。

第十條 委托本中心對(duì)其股份（股權(quán)）進(jìn)行登記托管的托管企業(yè)應(yīng)滿足以下條件：

（一）在海南省行政區(qū)域內(nèi)依法注冊(cè)成立；

（二）沒有已發(fā)生且尚未終結(jié)的重大違法行為；

（三）股權(quán)關(guān)系明晰。

第十一條 掛牌公司、托管企業(yè)申請(qǐng)辦理股份（股權(quán)）登記托管，應(yīng)提交以下資料：

（一）《股份（股權(quán)）初始登記托管申請(qǐng)表》；

（二）公司營業(yè)執(zhí)照；

（三）公司章程；

（四）法定代表人身份證，如委托他人辦理的，還需提交受托人身份證及授權(quán)委托書；

（五）股東會(huì)或董事會(huì)決議；

（六）股東名冊(cè)；

（七）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息登記表；

（八）公司信用信息查詢單（含基本情況、股東情況、成員情況、變更情況、股份（股權(quán)）質(zhì)押、司法凍結(jié)情況等）；

（九）本中心要求的其他文件。

第十二條 本中心僅對(duì)掛牌公司、托管企業(yè)提交的股份（股權(quán)）登記托管申請(qǐng)材料做形式審核。本中心不承擔(dān)由于掛牌公司、托管企業(yè)提交的股份（股權(quán)）登記托管申請(qǐng)材料有誤而導(dǎo)致的損失和法律后果。

第三章 初始登記

第十三條 本中心依據(jù)掛牌公司、托管企業(yè)提交的股東名冊(cè)及其他相關(guān)資料，確認(rèn)股份（股權(quán)）持有人持有股份（股權(quán)）的事實(shí)，并辦理股份（股權(quán)）初始登記。

第十四條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權(quán)）在本中心托管前已存在司法凍結(jié)、質(zhì)押等情況的，掛牌公司、托管企業(yè)應(yīng)在初始登記的申請(qǐng)材料予以明確，并由本中心根據(jù)申請(qǐng)材料對(duì)股份（股權(quán)）的狀態(tài)實(shí)行特別標(biāo)識(shí)。

第十五條 本中心在電子化股份（股權(quán)）登記簿記系統(tǒng)中依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，對(duì)掛牌公司、托管企業(yè)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的股份（股權(quán)）進(jìn)行限售，期間該部分股份（股權(quán)）不得質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓。

第十六條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權(quán)）依約需進(jìn)行限售或解除限售的，由掛牌公司、托管企業(yè)向本中心提出書面申請(qǐng)，本中心確認(rèn)后辦理相關(guān)登記手續(xù)。

第十七條 掛牌公司、托管企業(yè)辦理股份（股權(quán)）登記托管后，本中心為其股東統(tǒng)一開立證券賬戶，用于記錄股東持有股份（股權(quán)）的余額及變動(dòng)情況。每個(gè)股東只能在本中心開立一個(gè)證券賬戶，已在本中心開立證券賬戶的股東，該股東持有的在本中心登記托管的所有公司股份（股權(quán)）應(yīng)當(dāng)全部記入該證券賬戶中。股東不得將本人的賬戶提供給他人使用。

第十八條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權(quán)）登記托管后，應(yīng)當(dāng)在本中心網(wǎng)站專區(qū)或以本中心認(rèn)可的其他方式進(jìn)行信息披露。

第四章 變更登記

第十九條 本中心依據(jù)股份（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份（股權(quán)）交易性轉(zhuǎn)讓的交收結(jié)果，辦理掛牌公司股份（股權(quán)）的變更登記。托管企業(yè)的股份（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)采取買賣雙方線下交易方式，本中心依據(jù)交易雙方簽署的相關(guān)協(xié)議辦理托管企業(yè)股份（股權(quán)）的變更登記。

第二十條 本中心對(duì)因繼承、判決、贈(zèng)予及公司因兼并、破產(chǎn)清算、改制和司法裁定、司法協(xié)助執(zhí)行等引起的股東間持有的股份（股權(quán)）轉(zhuǎn)移進(jìn)行非交易性過戶變更登記。

第二十一條 掛牌公司、托管企業(yè)因增資擴(kuò)股、減資回購、送配股等非過戶變動(dòng)的，本中心根據(jù)股份（股權(quán)）變化情況進(jìn)行相應(yīng)變更登記。

第二十二條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權(quán)）發(fā)生變更的（含交易性過戶變更、非交易性過戶變更、非過戶變更），應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，持股份（股權(quán)）變更相關(guān)材料到本中心辦理股份（股權(quán)）變更登記手續(xù)。

第二十三條 因掛牌公司、托管企業(yè)未及時(shí)至本中心辦理股份（股權(quán)）變更登記手續(xù)，或者因股份（股權(quán)）變更相關(guān)材料有誤而導(dǎo)致的損失和法律后果由掛牌公司、托管企業(yè)自行承擔(dān)。

第二十四條 司法機(jī)關(guān)依法對(duì)投資者證券賬戶記載的股份（股權(quán)）采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施的，由司法機(jī)關(guān)向本中心提出協(xié)助執(zhí)行，本中心依照協(xié)助司法執(zhí)行的規(guī)定，對(duì)登記托管股份（股權(quán)）及資金實(shí)施凍結(jié)或扣劃，并在電子化股份（股權(quán)）登記簿記系統(tǒng)對(duì)相關(guān)股份（股權(quán)）狀態(tài)予以特別標(biāo)識(shí)。

第二十五條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權(quán)）變更登記后，可以在本中心網(wǎng)站專區(qū)或以本中心認(rèn)可的其他方式進(jìn)行信息披露。

第五章 注銷登記

第二十六條 發(fā)生下列情形之一的，掛牌公司、托管企業(yè)應(yīng)辦理股份（股權(quán)）托管注銷登記手續(xù)：

（一）被合并不再存續(xù)的；

（二）依照法律法規(guī)或公司章程規(guī)定解散的；

（三）破產(chǎn)終結(jié)的；

（四）與本中心簽訂的《股份（股權(quán)）登記托管協(xié)議》期限屆滿且未續(xù)辦托管手續(xù)的；

（五）主動(dòng)申請(qǐng)終止委托本中心進(jìn)行股份（股權(quán)）登記托管的；

（六）未按時(shí)繳納托管費(fèi)用的；

（七）轉(zhuǎn)板上市（掛牌）或從本中心摘牌的。

第二十七條 股份（股權(quán)）注銷登記應(yīng)提交下列文件：

（一）《股份（股權(quán)）注銷登記申請(qǐng)書》；

（二）法定代表人身份證，如委托他人辦理的，還需提交受托人身份證及授權(quán)委托書；

（三）股東會(huì)或董事會(huì)決議，如法人主體消亡的，提交相關(guān)證明文件；

（四）股東的證券賬戶卡；

（五）本中心要求的其他文件。

第二十八條 掛牌公司股份（股權(quán)）終止在本中心托管及轉(zhuǎn)讓的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在掛牌股份（股權(quán)）退出本中心轉(zhuǎn)讓后十個(gè)交易日內(nèi)在本中心辦理掛牌股份（股權(quán)）托管注銷登記手續(xù)。

第二十九條 掛牌公司、托管企業(yè)在本中心辦理完畢股份（股權(quán)）托管注銷登記手續(xù)后，本中心將股份（股權(quán)）持有人的股份（股權(quán)）托管數(shù)據(jù)和資料移交掛牌公司、托管企業(yè)。移交材料包括但不限于：股份（股權(quán)）持有人名冊(cè)、凍結(jié)清單、未領(lǐng)取分紅清單、股份（股權(quán)）托管數(shù)據(jù)等。

第三十條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權(quán)）托管注銷登記后，應(yīng)當(dāng)在本中心網(wǎng)站專區(qū)或以本中心認(rèn)可的其他方式進(jìn)行信息披露。

第六章 其他增值服務(wù)

第三十一條 本中心為掛牌公司、托管企業(yè)提供以下增值服務(wù)：

（一）證券賬戶管理。本中心為掛牌公司、托管企業(yè)股東和投資者開立證券賬戶、辦理賬戶掛失補(bǔ)辦、資料查詢、資料變更、密碼重置和賬戶注銷等業(yè)務(wù)。

（二）代理分紅派息。掛牌公司、托管企業(yè)委托本中心代理分紅派息，應(yīng)與本中心簽訂《代理分紅派息協(xié)議書》，在分紅派息日前十五個(gè)工作日將股東會(huì)決議、權(quán)益分派方案提交至本中心，并在分紅派息日前五個(gè)工作日將分紅派息款項(xiàng)劃入本中心指定銀行賬戶。本中心按確權(quán)后的股東證券賬戶向股東進(jìn)行分派，并在本中心網(wǎng)站專區(qū)發(fā)布分紅派息公告。

（三）股份（股權(quán)）查詢。本中心為已經(jīng)辦理股份（股權(quán)）托管的掛牌公司、托管企業(yè)及其股東提供股份（股權(quán)）查詢服務(wù)。

（四）股份（股權(quán)）證明。本中心可根據(jù)掛牌公司、托管企業(yè)和股東需要，為已經(jīng)辦理股份（股權(quán)）托管的掛牌公司、托管企業(yè)及其股東出具托管股份（股權(quán)）證明文件。

（五）股份（股權(quán)）凍結(jié)、解凍。因股份（股權(quán)）質(zhì)押、司法凍結(jié)、證券賬戶卡掛失等原因需要對(duì)股份（股權(quán)）進(jìn)行凍結(jié)、解凍的，本中心做股份（股權(quán)）凍結(jié)、解凍處理。

（六）本中心認(rèn)可的其他服務(wù)。

第七章 附則

第三十二條 本規(guī)則由本中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第三十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。